尊敬的投资者：

您好！

为有效控制融资融券业务风险，保护投资者权益，我司将新增存托凭证涉及的融资融券相关业务指标，存托凭证包括科创板存托凭证及注册制创业板存托凭证等证券类型。涉及新增及修订以下指标：（1）新增存托凭证融资融券标的保证金比例；（2）新增存托凭证单一证券集中度标准；（3）修订板块集中度指标，将存托凭证、科创板及注册制创业板合并计算为同一板块；（4）新增存托凭证融券净空集中度指标。

具体调整如下：

一、科创板、注册制创业板及存托凭证融资融券标的保证金比例

    科创板、注册制创业板证券及存托凭证按上市天数来设置不同的融资融券保证金比例，具体标准如下：

二、信用账户集中度

（一）单客户单一证券集中度

单客户单一证券集中度是指投资者通过信用账户以自有资金买入或者融资买入证券委托后，信用账户中单一证券市值占其信用账户总资产比例。

（二）单客户科创板、注册制创业板及存托凭证板块集中度

本次修订板块内涵，科创板、注册制创业板及存托凭证合并计算为同一板块，涉及修订的集中度指标包括单客户单一板块集中度及单客户担保品返回集中度。

    1.单客户单一板块集中度

    单客户单一板块集中度是指投资者通过信用账户以自有资金买入或者融资买入证券委托后，信用账户中该板块所有证券市值占其信用账户总资产比例。科创板、注册制创业板及存托凭证合并计算为同一板块，其他证券不设置板块集中度。具体取值如下：

    2.单客户担保品返回集中度

    担保品返回集中度是指信用账户担保品返回及资金划出时，科创板（含科创板存托凭证）板块集中度不得超过30%；注册制创业板（含注册制创业板存托凭证）板块集中度不得超过30%。与单一板块集中度不同，担保品返回集中度科创板、注册制创业板分别计算持仓集中度。

    该指标不与信用账户维持担保比例挂钩，且不区分证券上市天数，当投资者信用账户转出非科创板或非注册制创业板资产（包括证券及现金）时，转出后信用账户内所有科创板（含科创板存托凭证）持仓市值占总资产比例不超过30%；转出后信用账户内所有注册制创业板（含注册制创业板存托凭证）持仓市值占总资产比例不超过30%。

   信用账户无负债时，不受该指标限制。

（三）单客户科创板、注册制创业板及存托凭证融券净空集中度

本次修订科创板、注册制创业板及存托凭证融券净空集中度，该指标只涉及科创板、注册制创业板及存托凭证，其他证券无此集中度限制。

单客户融券净空余额集中度=单只证券融券卖出标的净空市值/净资产，其中单只证券融券卖出标的净空市值是指融券负债市值扣减信用账户中该标的持仓的市值。

    该指标不与信用账户维持担保比例挂钩，科创板及注册制创业板设置集中度比例，设置如下：

（四）其他集中度

信用账户不仅要满足以上单客户集中度指标，同时还需满足我司全体信用账户集中度指标，具体如下：

   1.全体客户单一科创板股票融资规模占该科创板股票流通市值的比值≤10%；

   2.全体客户提交担保物中单只担保证券的市值占该证券总市值的比值≤16%。

三、其他事项

以上融资融券业务指标均于2020年10月19日正式实施。

融资融券保证金比例采取新老划断，正式实施日之前开仓的科创板合约仍按旧标准核算已占用保证金。

集中度自正式实施日起，所有信用账户均需满足最新集中度标准。参照最新集中度标准超标的客户，请转入现金、其他证券或提高维持担保比例等多重方式降低集中度。超过集中度限制的客户，将会限制担保品买入、融资买入、担保品提交等交易。

                                fh至尊平台股份有限公司

                                  2020年10月16日